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大亚圣象遭江苏证监局警示 违规向6名董监高发放可转债奖金

编辑:我要健康网 时间:2021-12-12

  12月6日晚间,大亚圣象发布公告称,公司收到中国证监会江苏监管局出具的警示函,因公司存在董事、监事、高级管理人员2019年报酬披露不准确及财务管理和会计核算不规范两项行为,导致公司相关定期报告信息披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条的规定。江苏证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  依据警示函,大亚圣象在2019年年报中披露的董监高报酬情况中,没有包含公司在2019年7月份向陈晓龙、眭敏、陈钢、沈龙强、许永生、王勇等董监高人员发放的可转债项目奖金,融易资讯网(www.ironge.com.cn)消息 ,此举不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第五十五条的规定。同时,公司财务管理和会计核算不规范。公司费用报销未严格执行公司《财务报销制度》第四条的规定,存在报销不及时且跨期核算问题,不符合权责发生制的会计核算原则,违反了《企业会计准则——基本准则》(财政部令第76号)第九条的规定。

  2019年年报显示,陈晓龙、眭敏、陈钢、沈龙强、许永生、王勇为公司时任董监高人员,其中陈晓龙为公司董事长,眭敏为公司董事,陈钢为董事兼财务总监,沈龙强为公司董事会秘书,许永生为公司董事,王勇为公司监事。2019年,陈晓龙、眭敏在公司关联方获取报酬,从公司获得的税前报酬总额为0。陈钢、沈龙强、许永生、王勇2019年的报酬分别为69.27万元、84.15万元、136.19万元、52.75万元。

  记者查阅公告后获悉,2019年大亚圣象的确一直在筹备可转换公司债券发行相关事宜。2019年6月20日,公司公开发行面值总额12亿元的可转换公司债券一事获得证监会核准。依据警示函,当年7月份,公司向上述6名董监高人员发放可转债项目奖金,但具体金额,公告中并未披露。

  不过,公司此项可转债最终并未完成。2019年12月份,公司对外披露,取得批复后,公司积极会同中介机构推进本次可转换公司债券发行的各项工作,但由于资本市场环境的变化,公司未能在中国证监会核准发行之日起6个月内完成公开发行可转换公司债券事宜,最终本次公开发行可转换公司债券的批复到期失效。

  “行政处罚决定书和监管措施均属于行政处罚的一种,只要能形成复议的都被认为是广义上的行政处罚。同时,监管措施相对对公司的影响不大。”上海明伦律师事务所律师王智斌在接受记者采访时表示。

  就公司违规发放奖金一事,王智斌表示,“奖金属于薪酬的一部分,公司未披露高管所获奖金,将导致其定期报告中关于高管薪酬的部分存在虚假记载,这属于虚假陈述的一种。”

  记者注意到,这并非公司首次收到警示函。2020年9月18日,大亚圣象也曾收到江苏证监局出局的警示函。因公司股权转让和解除转让,大亚圣象实际控制人控制公司的情况发生较大变化,但公司未按规定履行相应信息披露义务。因此,江苏证监局对其出具警示函。

  彼时,公司方面强调称,“收到上述警示函后,公司高度重视,将加强董事、监事、高级管理人员及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的学习和领会,进一步规范公司运作水平,不断提高信息披露质量,杜绝此类事件的再次发生,维护公司及全体股东利益。”

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